罚没6亿：九鼎集团立案近3年后细节披露 VC/PE上市重提受关注

　　曾几何时，新三板成了“资本赌桌”。

　　一位从事股权交易的人士曾向《国际金融报》记者吐槽：“一些臭名昭著的私募机构在新三板融资圈钱，再拿去做投资甚至挥霍，把市场‘玩坏了’。”

　　立案调查近3年，昔日新三板龙头私募九鼎集团近日披露处罚结果。因涉嫌利用他人账户从事证券交易，九鼎集团控股股东被罚没6亿元；因信息披露违规，九鼎集团被罚款60万元，九鼎控股执行董事、九鼎集团董事长吴刚合计被罚40万元。

　　2张罚单披露违规细节

　　1月14日，九鼎集团公告称近期收到证监会的2张罚单，因利用他人账户从事证券交易，证监会拟决定，处罚没收九鼎集团控股股东同创九鼎投资控股有限公司（下称“九鼎控股”）逾6亿元；因信息披露违规，证监会拟决定罚款九鼎集团60万元，九鼎控股执行董事、九鼎集团董事长吴刚合计被罚40万元。

　　据公告披露，经监管部门调查，九鼎集团在2014年第二次定向发行股票过程中，故意隐瞒实际认购定向发行股票的股东数量，在《北京同创九鼎投资管理股份有限公司股票发行方案》等信息披露文件中进行虚假记载，从而达到规避监管的目的。

　　具体来看，九鼎集团进行二次定增前，融易新媒体，其控股股东九鼎控股（实际控制人吴刚、黄晓捷、吴强、蔡蕾、覃正宇）曾与161家单位、个人分别签订了《股份转让协议》，约定九鼎控股将其拟认购的九鼎集团第二次定向发行股票以约定的价款和股数分别转让给上述161家单位、个人。

　　同时约定九鼎控股“协调九鼎投资（现为九鼎集团，下同）的其他股东按照同样价格转让同样数量的九鼎投资的股票给甲方（即161家单位、个人）”，亦属于九鼎控股完成了股份转让义务。

　　通过一系列安排与相关基金份额持有人进行了第二次定向发行后的基金份额换股，第二次定向发行后九鼎集团的实际股东人数累计超过200人，达到335人，依法应当报经中国证监会核准，但九鼎集团仅按照第二次定向发行的表面形式（即表面上看，发行后股东人数未超过200人）履行了全国中小企业股份转让系统的备案程序。

　　此外，九鼎控股还利用“钱国荣”等5个证券账户从事证券交易。2014年6月20日，九鼎控股与钱国荣等5人签订的《借款协议》约定，在债权债务存续期间，九鼎控股有权随时要求钱国荣等5人将其所认购的九鼎集团定向发行股票，按照发行价格，转让给九鼎控股或九鼎控股指定的第三方，所得价款用于提前清偿借款，同时九鼎控股豁免相应借款利息。

　　同时，钱国荣等5人向时任九鼎控股执行董事吴刚出具《委托书》，将其证券账户及拟分别认购的九鼎集团第二次定向发行股票委托吴刚管理，吴刚受托可进行“登录委托方证券账户”“根据受托方指示进行买入、卖出操作及资金划转操作”等行为。

　　2014年7月10日至14日，九鼎控股将上述借款款项转入钱国荣等5人银行账户。不早于2014年7月6日，九鼎控股利用“钱国荣”等5个证券账户认购九鼎集团定向发行股票4.13亿股。自2014年8月12日至2015年4月16日期间，吴刚指使相关人员具体操作“钱国荣”等5个证券账户，通过全国股转公司卖出“九鼎集团”3.75亿股，扣除交易税费及作为借款清偿返还给九鼎控股后实际盈利6837.25万元。

　　而早在2014年6月九鼎集团定向发行股票实施前，九鼎控股即利用“冯源”证券账户持有“九鼎集团”3251.72万股。2015年5月25日至26日，九鼎控股利用“冯源”证券账户通过全国股转公司卖出“九鼎集团”2159万股，扣除交易税费后实际盈利4.33亿元。综上，九鼎控股在2014年8月12日至2015年5月26日期间，控制“钱国荣”等5个证券账户交易“九鼎集团”，合计盈利5.01亿元。

　　九鼎回复将引以为戒

　　对于上述处罚结果，九鼎集团董秘王亮对《国际金融报》记者回应称，将“接受证监会的处罚结果，会积极整改。公司将以此为戒，全面完善公司的合规和信披管理，坚持合规经营和阳光透明，严格遵守资本市场法律法规和各项规章制度，践行合规稳健的高质量发展”。

　　据王亮介绍，近三年来，九鼎集团已在积极践行监管要求，包括在合规建设上公司加强了内部流程和制度管控，并定期举行法制培训和检查；在经营战略上公司重新调整了方向，并取得了较好成效。

　　“从2018年确立了‘去金融、去杠杆和聚焦投资主业’的发展战略。2019年，九鼎集团将旗下的香港富通保险出售，并将出售回笼的现金绝大部分用来归还了贷款，大幅降低了资产负债率，同时公司聚焦投资主业，积极支持实体经济。”王亮表示。